本文摘要：摘取　要：在分类前进事业单位的改革中，以企业化自负盈亏为方向的科研事业单位，不应扎根自身科研优势，将产学研融合的思路带入于产权制度决定、管理机制调整和人才研发培育等工作中，坚决以“产”为目标、以“研”为基础、以“学”为发动机，顺利完成企业化转型、庆贺市场竞争的挑战。

摘取　要：在分类前进事业单位的改革中，以企业化自负盈亏为方向的科研事业单位，不应扎根自身科研优势，将产学研融合的思路带入于产权制度决定、管理机制调整和人才研发培育等工作中，坚决以“产”为目标、以“研”为基础、以“学”为发动机，顺利完成企业化转型、庆贺市场竞争的挑战。关键词：科研事业单位 企业化自负盈亏 产学研融合 一、问题明确提出的背景 改革开放以来，作为体制改革的最重要组成部分，事业单位的改革也在大大前进之中。

2011年，中央明确提出了分类前进事业单位改革的意见，这将更进一步深化事业单位的改革。当前，在130万事业单位中，有科研事业单位（以下或全称科研机构、科研院所）8000多个，人员69万，大约占到事业单位总人数的2.4%。虽然比例较小，但作为我国科学技术发展的最重要力量，科研机构的改革影响不容极强，是事业单位改革的最重要组成部分。

“改企自负盈亏”是研发应用型科研事业单位改革的最重要方向，也是分类前进事业单位改革主要类型之一。迄今为止，大量应用于研发类的科研机构早已自负盈亏为企业、走向市场。

宏观来看，“通过改革，转变了科研力量和科技资源主要集中于在独立国家科研机构的状况，可行性构成科研院所、高校、企业和中介组织联合发展的创意体系，企业在技术创新中的主体地位大大强化” ；微观上，大量科研机构在自负盈亏为企业后，依赖历史文化底蕴的实力，在市场竞争中获得了很差的成绩，但同时也有很多科研机构却无法应付白热化的市场竞争。另一方面，2006年中央明确提出了建设创新型国家的战略任务。虽然我国的科研水平日益提升，但是创新能力仍尚待更进一步提高。

2008年一项有关全球最不具创新能力国家的调查结果显示，中国新产品的平均值投产时间为13.9年，名列被调查的31个国家的最后一位，而第一位日本的平均值投产时间仅有为5.4年。还有数据表明，我国的发明者型专利权仅有占到所有许可专利的11%，而其他科研强国的这一比例则相似90% ，可见创新型科研成果占到科研生产量总量的比例还比较较小。

党的十七大明确提出“减缓创建以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系是提升国家自主创新能力的重要途径”，产学研结合划入到国家创意战略之中。不久前发布的2011年度国家科技奖励中，就有一大批以企业为第一已完成单位的项目。根据历年结果，产学研合作得奖项目占到当年项目总数的比例由1985年的2.64%下降到今年的17.57%，且从2008年以来这一比例倒数四年多达10% ，表明出有产学研融合充分发挥着日益最重要的起到。在科研机构企业化自负盈亏的涉及研究中，牵涉到产学研合作的并不少；某种程度，一些有关产学研合作的文献也将科研机构的企业化自负盈亏视作三者融合的一种模式，如有研究者就明确提出了“内置融合视角下的产学研合作模式”。

为了更进一步前进科研事业单位的改革，有适当融合科研机构的实际、总结有关经验，具体科研机构的企业化自负盈亏可以回头产学研融合的道路，并具体分析如何回应加以实行，这也不利于深化我国产学研合作的实践中，增进我国科技水平的整体提高和创新型国家的建设。二、有关基于产学研融合战略依据的辩论 产学研融合是指生产经营、人才培养与科研开发的融合。

人们一般将其解读为企业、高校和研究机构三类的组织的合作，但广义上也可解读为同一主体内部生产经营、人才培养与科研开发三要素的融合，这就为科研机构回头产学研融合的企业化自负盈亏获取了概念上的可能性与必要性。一般而言，科研机构比较具备实力雄厚的科研力量，例如享有大量的科研成果、主持人或参予标准与规范编成等等，同时广泛分担着一定的人才培养任务（例如大多数科研机构都另设硕士点、博士点或者博士后流动站等），而企业化自负盈亏则是以通过生产经营提供利润为目标。

由此可见，企业化自负盈亏的科研机构，同时不具备产学研这三种要素，其融合是题中理应之义，即一种内生的市场需求。按照交易成本理论，人们总是面对着使用月的组织还是市场或其它的组织形式的决择，而一般来说是依据交易成本最小化的效率原则来自由选择内部化还是市场化的。对于企业化自负盈亏的科研机构来说，由于其本身就具备生产经营、人才培养和科研开发三种要素，内部的协商成本和鼓舞成本比较较低；如果从市场上自由选择新的合作方则可能会代价更大的交易成本，因为市场上不存在着大量的信息不平面和不完善。

所以，遥相呼应产学研融合的科研机构企业化自负盈亏，有条件以较低的成本推展三者融合，合乎效率原则。从科学知识建构的角度来看，有研究找到，在科学知识建构的提供、消化、分享和细胞分裂四个阶段，的组织间合作情境、的组织间交流情境、的组织间距离、学研方科学知识输入能力和企业特性等因素分别充分发挥了有所不同程度的影响。例如，科学知识细胞分裂过程是使科学知识构建仅次于价值的适当途径，的组织间距离和企业特性则是其中的关键因素；对于企业化自负盈亏的科研机构来说，的组织内三类要素的科学知识距离、文化距离和物理距离都比较较小，这是不利于科学知识细胞分裂的，也不利于产学研的互相融合。

从实践中来看，科研事业单位改革始自上世纪八十年代，渐渐清晰了分类改革的思路。其中，应用于研发类科研院所主要使用“改企自负盈亏”的办法，例如自1999年起，大多数产业类科研院所已自负盈亏为企业，沦为了市场不道德的主体。产业类和地方所属科研机构的企业化自负盈亏，为更好科研机构的更进一步改革累积了经验。

一般而言，顺利的自负盈亏案例基本上都推崇科技开发与生产经营的紧密结合。还包括很多公益方向的科研机构，在其改革发展的过程中也十分特别强调三者的融合。

例如长春的D所在科研体制改革中探寻了一条“研产学举”的国立科研院所发展之路。忽略，也有很多告终的案例，例如江苏省A所，从自负盈亏前的行业三甲，到自负盈亏后在将近短短7年时间，科研能力和科研队伍很快衰落。这一教训的救赎在于，科研事业单位的自负盈亏在产权和管理制度等各方面改革都不应慎之又慎，如何充分发挥科研力量的优势并能持续创意发展是问题的关键，而产学研融合则是一个很好的战略切入点。三、科研单位自负盈亏应该留意的几个问题1. 产权改革中的产学研融合 在事业单位的企业化自负盈亏中，大多不会参考中央有关国有企业升格“产权清晰、权责具体、政企分开、管理科学”的基本拒绝来创建现代企业制度，其中“产权清晰”是基本前提。

因此，科研机构的企业化自负盈亏，也要在产权改革中为产学研融合留给充足空间。第一，科研机构的企业化自负盈亏，不应根据自身情况和所在领域作好定位，确认国有资本的比例和否引进多元化资本，改革的方向是自负盈亏为国有独资企业还是国有有限公司企业。

对于牵涉到国家安全性领域（诸如国防核心技术等）的科研机构，采行国有独资的形式较好，但对于还包括一般国防在内的大多数科研机构来说，可以考虑到引进多元化资本，展开一连串的产权制度决定和结构设计。此外，还要确认是采行再行并转企业、后改为公司的策略（不应防止反复国企升格前的老路），还是必要按照公司制拒绝引进多元化资本。

这两种形式在实践中都有所尝试，如北京市科研机构的自负盈亏就分成“两步走”，江苏省科研机构则多为“一步到位”。第二，如果要吸取外来资本，就不应考虑到其来源结构。从来源结构上看，外来资本主要有四类，还包括民营资本、外资资本、社会法人资本和来自管理层、骨干和一般职工等内部人员的资本。

在自由选择资本时，要充分考虑自负盈亏后将来发展的必须，慎重处理内部人资本和外部人资本的给定关系。而且，对于外部法人的自由选择应当遵循公开发表半透明的交易原则，确认对机构发展需要起着确实促进作用的外部资本。

A所作为江苏省当时唯一一家引进外部法人的自负盈亏研究所，不半透明、不规范的操作者造成的告终就是一个深刻印象的教训。对于内部人资本，基于对科技因素的推崇，可以必要向科研骨干弯曲。

对于外部人资本，要自由选择需要不利于综合充分发挥科技优势、有助科研机构长年发展的受让方；要全盘考虑受让方的资本性质，例如是战略性投资人还是阶段性投资人，是产业型投资人还是金融性投资人等；要吸取不利于增进产学研成果转化成的资本。同时，在自由选择受让方时，不应拒绝其对投放资源的规模、期限，原先职工尤其是科研人员的岗位，以及在技术创新和成果出让投放等方面，作出事前确保。

第三，在科研机构的产权制度改革中，一个关键的问题是对知识产权的处置，这和高新技术企业类似于。《中共中央国务院关于强化技术创新、发展高科技、构建产业化的要求》明确提出“容许和希望技术、管理等生产要素参予收益分配”，就为知识产权在科研机构产权制度中的奠定获取了政策上的依据。不过，目前对于如何分析知识产权的问题还没明确政策规定，必须有关机构在实践中探寻。

此外，科研机构有数的科技成果，作为历史溶解和累积，是机构自负盈亏后赖以生存和发展的宝贵财富，必不可少几代科技人的辛勤耕耘；同时，在科技飞速发展的今天，企业建构的新技术又是工商管理科技人员锐意进取的劳动成果此外。因此，对知识产权的处置还不应考虑到合理确认科技与管理经营骨干为科研机构的知识产权所作出的贡献。

总之，对知识产权在整个产权结构中所占到比例，在产权制度中充分发挥的起到和扮演着的角色，应该融合有所不同机构的实际情况慎重考虑，既无法导致国有资产的变相萎缩，也无法掩盖涉及人员的奉献给与代价，更要能有助此类无形资产的资本运作以充分发挥仅次于的效用，同时还要有助创建有效地的鼓舞和约束机制，有助强化对持续创新能力的投放，防止“吃老本”、失去原先的科技优势。2.合理安排产学研融合的管理的组织架构 产权改革的同时拒绝创建权责具体、结构合理、流程明晰、高效稳健的管理运作机制。对于科研机构来说，这一机制应该需要增进产学研的融合。

仍然以来，科研机构的核心是科研部门，主要是基于其科研成果的水平来取决于业绩的。企业化自负盈亏则拒绝改变评价标准，从项目结题、得奖伸延至成果转化成之后，以经济效益等指标居多，以企业利润为最后挚爱。

评价标准的改变拒绝设施完备的组织机构的设置、调整管理运行机制，改为课题管理为项目管理。一般而言，科研机构在科研的前期工作如选题、项目申报、过程管理、成果鉴定及申报评奖等环节有成熟期的制度，而对产品的工艺、生产、销售推展和售后服务等环节则缺乏经验。

因此，自负盈亏的科研机构必需自学和培育涉及能力，并且在实践中思索科技成果鉴定后的产品化与推广应用，切断从技术研发到产品推展的整个环节。特别是在是在立项环节就要具备前瞻性，即项目的自由选择要遥相呼应市场既有的和潜在的市场需求，这就拒绝通盘考虑的组织结构和业务流程的设计，增进构成良性循环。目前，预示市场经济的深化，很多科研机构已做到了大量改革尝试，例如实行事业部制 ，这不利于切断研发到推展的各个环节，获得了相当大的成绩。但另一方面，大量单位的事业部是按照业务或客户的行业领域来区分的，缺少项目的共性统合，更容易经常出现反复研发和资源浪费，因此，跨部门的合作是这些科研机构为更进一步发展而须要解决问题的问题。

在事业部制的结构下，解决问题反复研发、展开共性统合可以参考有所不同主体间产学研合作的办法，其重点在于利益分配，而这对于同一主体的有所不同部门来说交易成本则比较较小。与此同时，科研机构的职能部门也不应做到设施调整。长期以来，事业单位职能部门“机关化”、“行政化”色彩较轻，服务意识不强劲，不具备市场竞争条件下企业管理与保障部门的适当能力。因此，在科研机构的自负盈亏过程中，职能部门不应增强服务意识、提升响应速度；在的组织融合和管理制度的设计上，也让职能部门能感受到市场竞争的白热化。

从增进产学研融合的角度来看，则必须优化岗位设置，加剧涉及岗位对有关政策（例如政府扶植高科技企业政策等）的解读程度，提高涉及业务的办理水平，甚至能起着推展性的起到。科研机构的企业化自负盈亏，拒绝自负盈亏后的科研机构在人力资源研发与管理职能方面具备更大的自主权，这样才需要合理而灵活性地运用各类薪酬福利工具，更有更加多既不懂技术、解读行业南北、又擅于经营管理的综合性、复合型人才。其次，在待遇方面需要必要向重点人群弯曲；在确保科研骨干力量的同时，希望有潜力的科技人员转型，从而强化科技成果产品化的能力。

此外，还可以综合运用更好的鼓舞手段，希望创意与技术转化成。例如，传统上职称制度在多数科研院所中只充分发挥着稳定器的起到，单位员工到了一定的年限就能自动晋升，而自负盈亏为企业后则可以考虑到调整职称制度或创建替代性的鼓舞体系来引领员工的不道德。

在产学研融合中，科学知识成果的转化成是关键，管理机制的改革回应不应侧重考虑到。这里以专利管理为事例。

专利是知识产权的主要表现形式，是产品转化成的重要环节，在很多时候也能为企业带给额外的收益。在我国日益推崇知识产权维护的今天，企业化自负盈亏的科研机构更加应当提升知识产权意识，强化对涉及法律法规的自学，可以考虑到设置专门的岗位，协商专利的申报、管理等工作。此外，各科研机构还可以融合自身的实际情况，设计一套综合性的专利指标评估体系，例如专利数量、专利实行亲率、专利增长率等等，借以评估单位的研发生产量、研究潜力等状况，从而增进科学知识成果转化成的工作。

3.推崇各类人才的研发与培训 在产学研融合的涉及研究中，除了专门从高校角度展开辩论的之外，对于“学”方往往某种程度有所忽略。然而，人力资源研发毕竟企业不容忽视的最重要课题，这对于专业技术人员密集的科研机构和高科技企业来说尤为重要。传统上，我国科研机构一般另设硕士点、博士点或博士后流动站，这解释国家彰显了科研机构培育科技人才的责任。

在企业化自负盈亏之后，科研机构有适当对其保有，因为在读研究生和博士后是最重要的科研（后备）力量。科研机构可融合各自的发展战略，尤其是科技和产业发展战略，对研究生和博士后的课题做到统一布局，既可以与现有科研开发结合、必要带入其中，也可以必要做到一些基础性和前沿性的研究，为企业未来发展储备技术力量。

此外，部分科研机构在研究生培育方面与高等院校有大量合作，这也可作为科研机构与外部的组织在产学研合作方面的切入点。其次，广义地看人才培养，还包括科研机构内部的人力资源研发。在产学研融合的拒绝下，自负盈亏后的科研机构必须大量横跨领域、复合型的人才，他们对技术发展和市场情况都有深刻理解，甚至需要研发客户市场需求，增进科技成果的转化成。这一方面可以通过经济杠杆从外部聘用，更加最重要的就是指内部展开培育。

因此，科研机构自身不应强化学习型的组织的建设，提高的组织的自学能力，具体员工培养目标，完备职业发展地下通道。例如，科研机构以技术人员居多，他们对科技研发和管理驾轻就熟，但更为缺乏市场意识和现代企业管理能力，可以对有潜力的人员增大培育。

此外，团队领导人员还不应掌控团队研发技能，构成员工培育意识。企业化自负盈亏的科研机构可以在人员培育方面增大与高校的合作。以N研究所为事例，该所希望员工录取工程硕士，并分担部分培育费用；改以企业后，可以考虑到设计适当的制度、完备项目评估、重新加入评价指标，希望员工的论文课题需要增进本单位的产学研融合，例如对于产生了专利或者需要产品化、带给经济效益的论文给与奖励等。

最后，在有数的实践中，很多自负盈亏机构有所谓的“富余”人员问题必须解决问题。一方面，在产权改革和资本引进阶段，对这类就不应有所允诺，科研机构不应尽可能通过业务和规模的不断扩大招揽员工，让员工共享改革的成果。

另一方面，可以对所谓“富余”人员展开培训，提高其能力，幸其尽早转型，在自负盈亏后的企业中能寻找适合岗位。4、留意风险、横跨局限 对于有所不同主体的产学研合作，不存在着信息不平面、技术创新和的组织异质等带给的三大风险 ，前两者可以通过内部的组织和管理机制的协商加以填补。至于的组织的异质性，在企业、科研院所和高校之间，显然不存在着价值观的显然冲突和目标、管理体制的有所不同，必须有所不同主体在合作时尤其加以注目。

而对于企业化自负盈亏的科研机构来说，则意味著角色的完全改变，就必需首先要解决问题观念转化成的问题。科研机构只有坚决以“产”为目标，以“研”为基础，以“学”为发动机，才能在企业化自负盈亏之后做到机遇，擅于充分发挥自身优势，以庆贺白热化的市场竞争。刊登请求标明来源。

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